青海省科學(xué)技術(shù)廳

關(guān)于印發(fā)《青海省基礎(chǔ)研究計劃管理

辦法（修訂）》的通知

青科發(fā)政〔2021〕76號

各有關(guān)單位：

 根據(jù)工作需要，我廳對原有的《青海省基礎(chǔ)研究計劃管理辦法》進(jìn)行了修訂，形成了《青海省基礎(chǔ)研究計劃管理辦法（修訂）》，已經(jīng)2021年12月8日廳務(wù)會議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

2021年12月13日

青海省基礎(chǔ)研究計劃管理辦法（修訂）

第一章　總　則

第一條  根據(jù)《青海省人民政府關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的實施意見》《青海省人民政府關(guān)于改革省級財政科技計劃和資金管理的實施意見》《青海省委辦公廳青海省人民政府辦公廳關(guān)于激發(fā)科技創(chuàng)新活力提升創(chuàng)新效能的若干措施》及“唯論文、唯帽子、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”清理要求，為規(guī)范和加強青海省基礎(chǔ)研究計劃的管理，制訂本辦法。

第二條  青海省基礎(chǔ)研究計劃是青海省科技計劃體系的重要組成部分，包括青海省應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃、青海省自然科學(xué)基金、青海省軟科學(xué)研究計劃等子計劃。可根據(jù)實際需要，增加或調(diào)整子計劃。

第三條  青海省基礎(chǔ)研究計劃主要任務(wù)是：圍繞國家和我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大需求，支持科研人員開展創(chuàng)新性基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究，優(yōu)先支持對我省發(fā)展具有引領(lǐng)作用的戰(zhàn)略性、基礎(chǔ)性、交叉前沿研究，加強“從0到1”基礎(chǔ)研究，推動自由探索和目標(biāo)導(dǎo)向有機結(jié)合、促進(jìn)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究融通創(chuàng)新發(fā)展，加強優(yōu)秀科研人才和團(tuán)隊的培養(yǎng)，加快推動各層次人才梯隊的形成，為全省實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供創(chuàng)新性人才和基礎(chǔ)研究成果。開展重大科技政策和理論問題研究，為我省經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展提供重要決策參考。

第四條  青海省基礎(chǔ)研究計劃優(yōu)先資助以下研究：

（一）具有重要科學(xué)意義和技術(shù)創(chuàng)新價值，應(yīng)用前景明確，對青?？萍?、經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展有重大推動作用的應(yīng)用基礎(chǔ)研究；

（二）在培育和發(fā)展我省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)以及構(gòu)建綠色產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中，探索解決相關(guān)技術(shù)瓶頸的應(yīng)用基礎(chǔ)研究；

（三）能推動我省優(yōu)勢及特色學(xué)科建設(shè)和發(fā)展的基礎(chǔ)性研究；

（四）有利于創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，特別是科技創(chuàng)新團(tuán)隊培養(yǎng)的基礎(chǔ)性研究；

（五）針對全省科技和經(jīng)濟(jì)社會創(chuàng)新發(fā)展問題，為科學(xué)決策提供支撐的軟科學(xué)研究。

第二章　項目管理與立項

第五條  青海省科學(xué)技術(shù)廳(以下簡稱省科技廳)根據(jù)全省科技發(fā)展需求,負(fù)責(zé)省基礎(chǔ)研究計劃項目需求征集、指南編制、立項評審、過程管理、結(jié)題驗收與績效評價等工作。可根據(jù)科技計劃管理工作需要，依照有關(guān)規(guī)定選擇第三方服務(wù)機構(gòu)承擔(dān)有關(guān)具體事務(wù)，保障項目實現(xiàn)有效管理。

第六條  省科技廳圍繞科技創(chuàng)新規(guī)劃和經(jīng)濟(jì)社會、科學(xué)技術(shù)發(fā)展需要，制定年度基礎(chǔ)研究計劃項目指南，在青海省科技廳網(wǎng)站公開發(fā)布。

第七條  省基礎(chǔ)研究計劃項目全年受理項目申報，建立項目儲備庫，集中辦理項目出庫，項目研究期限一般不得超過3年,軟科學(xué)研究項目研究期限原則上不超過1年。

第八條  申請省基礎(chǔ)研究計劃項目應(yīng)具備以下基本條件：

（一）申請項目符合年度申報指南，立論依據(jù)充分，目標(biāo)明確，內(nèi)容設(shè)置合理，研究方法先進(jìn)，技術(shù)路線可行，可達(dá)到預(yù)期目標(biāo)；

（二）承擔(dān)單位及科研團(tuán)隊具有較好的研究工作基礎(chǔ)和必要的實驗研究條件；

（三）項目主要研究人員需具備相應(yīng)的基礎(chǔ)理論知識和研究能力，研究工作有一定的積累，基本研究條件和時間有可靠保證；

（四）申請經(jīng)費、績效目標(biāo)合理。

第九條  申請省基礎(chǔ)研究計劃項目的承擔(dān)單位原則上為在青海省內(nèi)注冊滿1年或中央在青的具有獨立法人資格的高校、科學(xué)研究機構(gòu)及其他開展科學(xué)研究的企業(yè)或事業(yè)單位，且應(yīng)具備承擔(dān)相應(yīng)科技項目的綜合能力，規(guī)章制度健全，同時具有良好誠信，無行政處罰或違法記錄。軟科學(xué)研究計劃可以由青海省省外單位作為承擔(dān)單位和省內(nèi)單位聯(lián)合實施。

第十條  省基礎(chǔ)研究計劃項目的申請人原則上為受聘于我省法人單位、在職在崗、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)，有一定科研基礎(chǔ)，具備良好的學(xué)風(fēng)和科學(xué)道德的科技人員。不具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的須由2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級專業(yè)技術(shù)職務(wù)(職稱)的人員及其所在單位學(xué)術(shù)委員會研究推薦?？蒲腥藛T同期只能主持2項（除自然科學(xué)基金創(chuàng)新團(tuán)隊項目外同一計劃類別同期只能主持1項）或參與3項青海省科技計劃項目。

省自然科學(xué)基金青年項目申請者應(yīng)為尚未主持過省級各類科技計劃項目，年齡不超過35周歲（女性40周歲）具有一定科研基礎(chǔ)的優(yōu)秀青年科技人員，優(yōu)先支持具有博士學(xué)位的青年科技人才。

省自然科學(xué)基金面上項目優(yōu)先支持“青海學(xué)者”、青海省自然科學(xué)與工程技術(shù)學(xué)科帶頭人、青海省“高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才”計劃中的杰出人才和領(lǐng)軍人才或入選國家創(chuàng)新人才推進(jìn)計劃、高層次人才特殊支持計劃的科技創(chuàng)新人才。

省杰出青年基金項目支持年齡不超過40周歲，在基礎(chǔ)研究方面已取得突出成績的青年學(xué)者自主選擇研究方向開展創(chuàng)新性基礎(chǔ)研究，促進(jìn)青年科技人才的成長，培養(yǎng)造就一批有潛力進(jìn)入國家高層次人才隊伍的優(yōu)秀青年學(xué)術(shù)帶頭人。研究期限一般不超過 4年。

省自然科學(xué)基金創(chuàng)新團(tuán)隊支持圍繞共同的科研目標(biāo)和方向，由團(tuán)隊帶頭人和一定數(shù)量的科技人員組成，在長期持續(xù)合作的基礎(chǔ)上形成的分工協(xié)作、優(yōu)勢互補的科技創(chuàng)新團(tuán)隊，優(yōu)先支持青海省“高端創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才”計劃中的科技創(chuàng)新團(tuán)隊、入選國家創(chuàng)新人才推進(jìn)計劃的重點領(lǐng)域創(chuàng)新團(tuán)隊，省級以上重點實驗室、工程技術(shù)研究中心等創(chuàng)新平臺團(tuán)隊。

第十一條  省基礎(chǔ)研究計劃項目采取網(wǎng)上申請的方式進(jìn)行，申請人依據(jù)年度項目指南要求在網(wǎng)上提交申請材料，經(jīng)項目申請單位在線審核推薦后，進(jìn)入省科技廳計劃項目系統(tǒng)管理流程。申報自然科學(xué)基金和應(yīng)用基礎(chǔ)研究計劃的項目，需提供查新報告。

第十二條  項目申報單位履行管理職責(zé)，聚焦目標(biāo)導(dǎo)向，圍繞培養(yǎng)人才（團(tuán)隊），提升重點學(xué)科、領(lǐng)域技術(shù)儲備和創(chuàng)新能力，開展本單位項目初審，經(jīng)學(xué)術(shù)委員會（或單位學(xué)術(shù)機構(gòu)）集體討論后報省科技廳。

第十三條  省科技廳或委托項目管理第三方服務(wù)機構(gòu)對提交申請的省基礎(chǔ)研究計劃項目進(jìn)行形式審查。

第十四條  省科技廳將各項目單位省基礎(chǔ)研究計劃項目驗收、執(zhí)行及科研誠信等情況納入項目全流程管理、綜合確定項目評審與立項。

第十五條  形式審查合格的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和自然科學(xué)基金項目，依據(jù)項目申報單位初審、遴選專家網(wǎng)絡(luò)評審、組織專家會議評審（軟科學(xué)、涉密項目，根據(jù)需要可直接進(jìn)行會議評審）等程序開展項目立項的相關(guān)工作。

第十六條  省科技廳根據(jù)項目所屬學(xué)科或領(lǐng)域遴選同行專家開展項目評審。評審專家從科學(xué)價值、創(chuàng)新性、社會影響、研究方案可行性、申請人研究經(jīng)歷、研究隊伍構(gòu)成、研究基礎(chǔ)和相關(guān)研究條件、項目申請經(jīng)費合理性等方面，對項目進(jìn)行獨立判斷和評價。

第十七條  省科技廳根據(jù)評審結(jié)果，結(jié)合年度專項經(jīng)費預(yù)算等確定擬立項項目，經(jīng)公示，下達(dá)立項計劃。

第十八條  省基礎(chǔ)研究計劃項目管理實行科技報告制度，包括年度進(jìn)展報告、重要事項報告、驗收報告等，并建立覆蓋指南編制、項目申報、評審立項、組織實施、驗收評估全過程的科研信用記錄制度。

第三章　項目實施與變更

第十九條  項目承擔(dān)單位與項目負(fù)責(zé)人在收到省基礎(chǔ)研究計劃項目立項通知后，應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)依據(jù)立項計劃要求與省科技廳或省科技廳委托的第三方服務(wù)機構(gòu)簽訂青海省科技計劃項目（課題）合同書，明確整體績效目標(biāo)和分年度績效目標(biāo)，待合同簽訂后，撥付資助經(jīng)費。無正當(dāng)理由逾期未簽訂合同視為自動放棄、項目終止，專項經(jīng)費不再撥付，納入科研誠信管理。

第二十條  項目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照合同書組織開展研究工作，并于立項后每年規(guī)定時間內(nèi)通過“青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺”編制并提交年度計劃執(zhí)行情況報告和相關(guān)信息表，當(dāng)年執(zhí)行期不足3個月的項目可在下一年度一并上報。項目實施過程中，項目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)對本單位項目的執(zhí)行情況、重要進(jìn)展和階段性成果進(jìn)行統(tǒng)計分析，形成總結(jié)報告，于每年12月底前報送項目管理第三方服務(wù)機構(gòu)。省科技廳將根據(jù)項目實施情況，組織或委托第三方服務(wù)機構(gòu)開展不定期監(jiān)督檢查及績效評價。

第二十一條  省基礎(chǔ)研究計劃可結(jié)合項目實際，實行經(jīng)費使用“包干制”，經(jīng)費使用根據(jù)經(jīng)費“包干制”管理辦法及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。項目承擔(dān)單位要確保每個項目配有相對固定的科研財務(wù)助理，為科研人員在預(yù)算編制、經(jīng)費報銷等方面提供專業(yè)化服務(wù)。

第二十二條  項目實施過程中，項目牽頭單位不得變更，項目名稱、主要研究內(nèi)容、關(guān)鍵技術(shù)及成果指標(biāo)等原則上不得調(diào)整變更。項目負(fù)責(zé)人在研究方向不變和不降低研究指標(biāo)的前提下，可自主調(diào)整研究方案和技術(shù)路線。項目參與人員、項目參加單位變更，在“青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺”中進(jìn)行，由項目承擔(dān)單位審批同意后，在管理信息系統(tǒng)中備案。

第二十三條  項目執(zhí)行期內(nèi)只可延期1次，延長期最長時間不得超過1年，項目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)在項目執(zhí)行期到期前6個月提交變更申請，由項目承擔(dān)單位審批同意后，提交省科技廳備案。

第二十四條  因工作調(diào)動、出國（境）、傷病、亡故及其他重大原因?qū)е马椖控?fù)責(zé)人無法履行工作職責(zé)時，可申請變更項目負(fù)責(zé)人（自然科學(xué)基金青年項目除外）。項目負(fù)責(zé)人變更須由項目承擔(dān)單位向省科技廳提交書面申請并附相關(guān)佐證材料，經(jīng)批準(zhǔn)后方可執(zhí)行。

第二十五條  項目合同變更內(nèi)容經(jīng)批復(fù)同意或備案后生效，作為項目合同書的有效部分，在項目過程管理和驗收時作為執(zhí)行依據(jù)。

第二十六條  項目在執(zhí)行過程中若出現(xiàn)下列情形之一，省科技廳可予以項目終止：

（一）項目執(zhí)行過程中發(fā)現(xiàn)或發(fā)生不能解決的重大問題、原定研究方案不可行；

（二）原定研究的主要科學(xué)問題已被解決；

（三）由于客觀不可抗力因素造成項目不能繼續(xù)實施的；

（四）項目負(fù)責(zé)人未按照項目合同規(guī)定研究內(nèi)容實施的；

（五）項目逾期不驗收的；

（六）涉及保密、科研誠信等其他需終止事項。

終止項目經(jīng)審核按實際發(fā)生結(jié)算經(jīng)費，結(jié)余經(jīng)費原渠道退回。

第二十七條  項目承擔(dān)單位、項目負(fù)責(zé)人不按規(guī)定上報相關(guān)材料、不接受監(jiān)督檢查以及變更事項不按照程序提交報告，項目管理不善、違反規(guī)定、弄虛作假的，項目承擔(dān)單位應(yīng)按要求限期整改。整改不力的，視情節(jié)分別給予終止、收回已撥經(jīng)費，暫停受理有關(guān)人員、項目承擔(dān)單位新項目申請，并列入科技計劃項目不良信用行為記錄，情節(jié)嚴(yán)重的，按科研失信行為處理。

第二十八條  省基礎(chǔ)研究計劃項目立項評審、中期檢查、驗收等工作中，相關(guān)人員須執(zhí)行以下回避制度：

（一）專家和從事省基礎(chǔ)研究計劃項目管理的工作人員均須回避其直系親屬主持、參與項目的評審；

（二）專家須回避本人所在部門及本人參加的項目評審；

（三）其他須回避事項。

第四章　項目驗收

第二十九條  省基礎(chǔ)研究計劃項目承擔(dān)單位在規(guī)定執(zhí)行期結(jié)束后3個月內(nèi)提交驗收申請并完成項目驗收，項目驗收由承擔(dān)單位通過青海省科技管理信息系統(tǒng)公共服務(wù)平臺審核后向省科技廳提交書面申請，并按要求提供相關(guān)驗收材料，經(jīng)審核后，由省科技廳或第三方服務(wù)機構(gòu)組織驗收。

第三十條  自然科學(xué)基金、應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目不進(jìn)行財務(wù)驗收。項目經(jīng)費決算表加蓋承擔(dān)單位公章和財務(wù)章，報省科技廳備案后，由省科技廳或委托項目管理第三方服務(wù)機構(gòu)組織專家進(jìn)行技術(shù)驗收，可根據(jù)需要進(jìn)行會議驗收或函審驗收。驗收專家組一般由5名以上單數(shù)專家組成。

第三十一條  省基礎(chǔ)研究計劃項目產(chǎn)生的研究成果（論文、著作等），均須標(biāo)注青海省基礎(chǔ)研究計劃項目編號，且只能標(biāo)注1個省級科技計劃類別的項目編號（國家項目除外，原則上以青海省基礎(chǔ)研究計劃資助編號為第一順序標(biāo)注的代表性成果應(yīng)當(dāng)不少于1項）。應(yīng)用基礎(chǔ)研究和自然科學(xué)基金項目驗收時項目負(fù)責(zé)人原則上需要提供至少1篇第一作者中文核心期刊水平以上的論文作為驗收考核指標(biāo)。未按規(guī)定進(jìn)行標(biāo)注的研究成果，不得作為省基礎(chǔ)研究計劃項目資助的成果參與項目驗收、成果匯報、登記與宣傳。

第三十二條  省基礎(chǔ)研究計劃項目重點評價研究成果的原創(chuàng)性和科學(xué)價值、以及解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能、代表性論文等科研成果的質(zhì)量和水平，驗收結(jié)論分為優(yōu)秀、通過、基本通過、不通過。

（一）全面完成了計劃項目的目標(biāo)和任務(wù)，研究成果在基礎(chǔ)理論上有重大突破或具有良好應(yīng)用價值，經(jīng)費使用合理，為優(yōu)秀。驗收為優(yōu)秀的應(yīng)用基礎(chǔ)研究和自然科學(xué)基金項目，根據(jù)專家驗收意見和建議，經(jīng)科技廳審定可在下一年度優(yōu)先支持，持續(xù)開展相關(guān)基礎(chǔ)研究。

（二）完成項目核心指標(biāo)和合同約定的目標(biāo)和任務(wù)，基礎(chǔ)理論上有一定突破或具有較好應(yīng)用價值，經(jīng)費使用合理，為通過。

（三）完成項目核心指標(biāo)，合同約定內(nèi)容完成率在80%以上，經(jīng)費使用合理，為基本通過。基本通過項目，結(jié)余經(jīng)費原渠道退回，項目負(fù)責(zé)人經(jīng)排除免責(zé)、其他違背科研誠信或項目合同規(guī)定事項，兩年內(nèi)不得申報省級科技項目。

（四）凡具有下列情況之一的，為不合格：

1．項目核心指標(biāo)未全面完成，合同約定內(nèi)容完成率不到80%；

2.所提供的驗收文件、資料、數(shù)據(jù)不真實，存在弄虛作假；

3.未經(jīng)申請批準(zhǔn)，項目承擔(dān)單位、負(fù)責(zé)人、研究內(nèi)容、技術(shù)路線、考核指標(biāo)等發(fā)生變更；

4.超過項目批復(fù)或合同規(guī)定的執(zhí)行期限3個月以上未完成的。

第三十三條  項目因提供文件資料不詳、難以判斷等導(dǎo)致驗收意見爭議較大，或研究過程及結(jié)果等存在糾紛尚未解決，可申請復(fù)議。需要復(fù)議的項目，應(yīng)在首次驗收后3個月內(nèi)，針對存在的問題做出整改或補充材料，再次提出驗收申請。若未申請復(fù)議或復(fù)議不通過，視同不合格。

第三十四條  因主觀原因驗收不通過的項目，經(jīng)審計或財務(wù)專家評審，退回不合理支出及剩余經(jīng)費，項目負(fù)責(zé)人經(jīng)排除免責(zé)、其他違背科研誠信或項目合同規(guī)定事項，5年內(nèi)不得申報省級科技項目。

第三十五條  加強成果與知識產(chǎn)權(quán)管理與保護(hù)。項目取得的成果及知識產(chǎn)權(quán)，其歸屬和管理按照有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)范性文件規(guī)定執(zhí)行。

第五章　加強科研誠信管理

第三十六條  加強信用管理。對項目承擔(dān)單位及項目責(zé)任人、專家、項目管理第三方服務(wù)機構(gòu)等在實施基礎(chǔ)研究計劃中的信用情況進(jìn)行客觀記錄。對于科研失信行為，納入不良信用記錄檔案，并向社會公開，視情節(jié)追回項目資助經(jīng)費、取消其一定期限內(nèi)承擔(dān)或參與省級科技計劃活動資格。推進(jìn)科研信用與社會領(lǐng)域誠信體系掛鉤，并依據(jù)相關(guān)管理辦法實施聯(lián)合懲戒。

第三十七條  強化項目承擔(dān)單位法人主體責(zé)任意識。項目承擔(dān)單位是基礎(chǔ)研究計劃管理的責(zé)任主體，強化監(jiān)督和管理的規(guī)范化和制度化，及時開展“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查，切實履行好項目申請、組織實施、驗收結(jié)題、資金使用、成果管理和誠信建設(shè)等方面的法人管理職責(zé)。將科研誠信納入常態(tài)化管理，遵守相關(guān)科研誠信承諾，禁止處于失信懲罰期的科研人員申請或者參與申請基礎(chǔ)研究計劃項目；積極配合針對科研不端行為案件的調(diào)查，并及時通報本單位發(fā)現(xiàn)和查處的與項目有關(guān)的科研不端行為。

第六章　附　則

第三十八條  本辦法自2022年1月15日起實施，有效期至2027年1月15日，原《青海省基礎(chǔ)研究計劃管理辦法》（青科發(fā)政〔2016〕164號）文件同時廢止。本辦法由省科技廳負(fù)責(zé)解釋。